赢在资本:上市公司资本运营法律风险解析与防范

本书主要对上市公司及其相关人员在资本市场运营中所面临的民事、行政、刑事法律风险和法律责任与防范进行整体梳理、分析。鉴于上市公司控股股东、实际控制人、董事（独立董事）、监事、高管等在上市公司内部治理中的关键地位，是监管机构重点关注的“关键少数”，其行为的合规性亦为监管的重点关注内容。证券市场违法违规行为不仅会对上市公司控股股东、实际控制人、持股5%以上股东、董事（独立董事）、监事、高管、董事会秘书等自身产生影响，还会影响上市公司的经营管理和资本运作。当出现违法违规行为时，上市公司应及时采取措施，最大限度降低所可能带来的不利影响，并结合自身情况做好自身内部整改和规范，以避免再出现类似情形。因此，“敬畏市场、尊重法律”是上市公司防范资本运营法律风险的唯一路径，上市公司应注意根据相关法律法规的规定，完善企业内控制度和法人治理结构，增强控股股东、实际控制人、董事（独立董事）、监事、高管等相关人员的合规与内部控制意识，明确企业管理层、合规与内控人员职责，针对可能的合规风险所采取预防性措施，加强监管执行力，排除潜在风险。

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本书内容涵盖近年来上市公司频发的行政、民事、刑事证券类法律风险，包括上市公司虚假陈述、内幕交易等民事诉讼，常见的立案调查、行政处罚、监管措施、自律监管措施和纪律处分措施等证券类行政法律责任，欺诈发行股票、债券罪 、违规披露、不披露重要信息罪 、内幕交易、泄露内幕信息罪、操纵证券、期货市场罪、背信损害上市公司利益罪等证券类刑事法律责任和附带影响，以及证券类行政违法、刑事犯罪与民事赔偿责任附带与交叉问题。本书梳理、分析和论证了上市公司资本运营中的法律风险与防范措施.本书通俗易懂，将相关法律法规定、案例、监管动态和实践相结合进行梳理分析，适合上市公司、实际控制人、控股股东、董事、监事、高管、学者、研究人员阅读，也适合投资者阅读，有利于大家参与资本市场过程中，在依法保障上市公司和投资者合法权益的同时，增强守法与合规的意识，依法规范自身行为。